提要

据21世纪经济报道10月8日消息 国家金融监督管理总局上海监管局当日一次性公布31张行政处罚信息涵盖21张保险相关罚单与10张银行及非银机构罚单保险罚单违规事由集中于跨区域经营条款费率违规编制虚假材料中介欺骗行为其中跨区域经营为最集中违规事由三家机构上海分公司因此被罚本次罚单呈现监管问责下沉特征个人罚单占比四成覆盖从分公司总经理到一线业务执行岗的多个岗位部分责任人被处以高额罚款甚至禁业处罚当前监管追责逻辑正从罚机构转向罚机构加罚个人并重追责范围不断延伸同时相关新规明确对重大问题依法依规实行终身问责彻底打破离职免责的惯例金融合规已成为每位从业者都需重视的事【新浪财经链接】

商机眼

泰康养老上海分公司因未按规定使用经备案的保险条款和保险费率、跨区域经营保险业务，被警告并罚款53万元。时任总经理郑廷强被警告并罚款10万元。