提要

据观点网近日消息中国证监会公布四项监管举措包括筹建基金业运行监测中心发布实施人工智能在证券期货业安全合规应用的意见完善违规减持处罚规则制定发布证券市场先行赔付指导工作证监会主席吴清在2026金融街论坛年会上表示将全面落实五大监管进一步强化制度机制供给坚决维护公开公平公正的市场秩序其中10月19日证监会发布违规转让证券案件行政处罚实施规则坚持过罚相当不枉不纵细化违规转让证券的认定标准证监会日前还就证券市场先行赔付指导意见公开征求意见进一步明确适用主体和实施程序等筹建基金业运行监测中心将承担私募基金份额登记和公私募信息收集风险监测等职责业内分析师认为相关举措将打通公募私募数据壁垒实现份额资产投资者穿透监测监管部门还将健全人工智能在证券期货业应用的业务发展数据安全等监管规范促进其在风控投研等重点场景安全高效应用【观点网链接】

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2026金融街论坛年会、10月19日、证券法第九十三条、接近50万亿元 证监会主席吴清日前在2026金融街论坛年会上表示将全面落实“五大监管”，强化制度机制供给维护市场秩序。10月19日证监会发布相关违规转让证券案件行政处罚实施规则，细化违规转让认定标准。相关规则在证券法第九十三条规定的主体之外，进一步明确会计师事务所、律师事务所等主体自愿先行赔付的可参照适用相关指导意见。当前公募基金与私募证券投资基金合计规模接近50万亿元，相关筹建基金业运行监测中心的举措将打通公私募数据壁垒，实现份额、资产、投资者穿透监测，同时监管部门还将发布实施人工智能在证券期货业安全合规应用的意见，健全相关监管规范，促进科技金融在风控、投研等重点场景安全高效应用。