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据独角金融近日消息，刚完成合并的国泰海通因资管业务问题被推至聚光灯下，国家外汇管理局上海市分局开出罚单，直指其子公司国泰海通资管，因其2019 - 2022年个别QDII产品违反境外证券投资外汇管理规定、未按规定进行国际收支统计间接申报，被罚没5254.74万元。国泰海通资管累计获批QDII额度达23.3亿美元，集团资管规模近9000亿元，但此次合规问题或影响其跨境扩张节奏，机构需补齐合规短板【新浪财经链接】

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国泰海通资管在科技金融领域的业务发展与合规问题备受关注。其在跨境资管业务上有一定规模，截至目前累计获批QDII额度达23.3亿美元，集团资管规模已逼近9000亿元。截至2026年6月底，国泰海通集团资产管理业务规模达到8899.13亿元，较2025年末增长18.6%。2026年上半年，国泰海通资管总资产126.49亿元，同比增长48.5%；营业收入16.25亿元，同比增长71.41%；净利润3.33亿元，同比增长31.1%。 然而，该公司在合规方面存在问题并多次受罚。国家外汇管理局上海市分局因国泰海通资管违反QDII境外证券投资外汇管理规定、未按规定进行国际收支统计间接申报等问题，罚没5254.74万元。2026年8月，公司还因国际收支统计申报错误等问题，被责令改正、警告并罚款15万元。2019 - 2022年，因个别产品违规被责令改正、警告，处罚款2587.4万元，没收违法所得2667.34万元，对直接责任人员罚款7万元。2017年，海通资管也曾因违规转让QDII投资额度受罚，2015年1月至2016年6月累计净汇出1628万美元，最终被警告并罚款775万元。 受2026年港股板块波动影响，其旗下部分QDII产品业绩分化，截至2026年8月中旬，中证香港科技（QDII）年内回撤约16%；中证港股通高股息（QDII）年内大致收平、小幅波动，7月曾录得单月约15%的涨幅；港股优势精选（QDII）于2026年内成立，尚处建仓运作阶段。横向对比，截至2025年8月末，我国累计批准QDII额度约1708.69亿美元，其中证券基金类机构累计获批约942.9亿美元。大额罚单可能影响其后续业务，在新的QDII额度审批及其他跨境业务资格申请中处于不利地位。