提要

据行家券业2026年3月10日消息，国信证券因在债券承销业务中未能勤勉尽责而受到重庆证监局的监管函，需限期30日提交整改报告。尽管国信证券在债券承销领域表现卓越，2024年承销234.55家，总金额2340.77亿元，2025年上半年也持续发力，但此次监管问题引发市场对其合规性的关注。同时，负责合规的高管陈勇已“超龄服役”，其履职能力也受到质疑。【新浪财经链接】

商机眼

在科技金融领域，国信证券在债券承销业务中表现突出，2024年全年完成债券承销234.55家，主承销金额达到2340.77亿元，展现了其强劲的市场竞争力。2025年上半年，国信证券继续发力，完成承销131.66家，主承销金额1043.45亿元，保持了稳健的发展态势。在创新方面，2025年上半年成功发行科创债及绿色债超40只，彰显了其专业优势与创新能力。 然而，国信证券因在债券承销过程中未能勤勉尽责，遭遇监管处罚。重庆证监局针对其在债券承销业务的违规行为出具了监管函，并要求在30日内提交书面整改报告。这一事件引发了对国信证券债券业务全流程风控的重新审视，尤其是在合规管理方面的不足。 国信证券的合规总监陈勇，现年59岁，已“超龄服役”，其2024年的税前薪酬为219.06万元。尽管他在证券行业拥有丰富的经验和专业背景，但在当前严监管的环境中，人们对其能否适应高强度的合规管控工作表示担忧。此次债券业务的违规事件，也使得其履职效果受到质疑，反映出合规与业务发展之间的矛盾。