提要

据界面新闻记者陈靖2026年1月28日消息，金融街证券因违规行为再遭上海证监局处罚，涉及四张罚单，三名从业人员被警示。此前，该公司已因类似问题在2025年底受到广东和内蒙古监管处罚。监管层要求金融街证券在三个月内完成整改并定期提交合规检查报告。业内人士指出，这反映出公司的内控缺陷已蔓延至总部，可能导致更严厉的监管措施。金融街证券的业绩增长高度依赖市场活跃度，然而其风险控制指标却显著下滑，未来面临更大的经营压力。【新浪财经链接】

商机眼

在科技金融领域中，金融街证券的合规问题引起了监管机构的广泛关注。2025年12月31日，该公司在内蒙古和广东遭遇监管处罚，单日开出7张罚单，涉及4家分支机构及6名从业人员。2026年1月28日，上海证监局再次对该公司开出4张罚单，涉及三名从业人员的违规推介行为。针对这些违规，监管层要求金融街证券在3个月内完成全面整改，并每3个月开展一次内部合规检查。此外，该公司在2023年和2024年的归属净利润分别为0.64亿元和1.76亿元，同比增幅超过100%和170%，2025年中期归属净利润进一步增至2.41亿元，同比增长346.86%。然而，尽管业绩增长迅猛，其风险控制指标却出现明显下滑，净资本为56.15亿元，较2024年末减少2.88亿元，风险覆盖率和流动性覆盖率也大幅低于行业平均水平，显示出该公司的内控缺陷与市场风险的潜在威胁。