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据读创财经消息，厦门市鑫鼎盛控股有限公司因旗下“随牛AI”手机App涉嫌违规荐股等事项，被厦门证监局责令改正。这是该公司自2019年以来收到的第5张监管“罚单”，此次处罚主要针对“随牛AI”的合规漏洞，包括未对荐股软件进行风险评级及缺乏客户回访机制。厦门证监局指出，鑫鼎盛的违规行为呈现出“屡罚屡犯”的恶性循环，同时还暴露出其在反洗钱领域的短板。【东方财富网链接】

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厦门市鑫鼎盛控股有限公司因其“随牛AI”手机App涉及违规荐股，被厦门证监局采取监管措施。这是自2019年以来鑫鼎盛收到的第5张监管“罚单”。具体违规行为包括未对荐股软件进行风险评级和缺乏客户回访机制，违反了相应的证券投资者适当性管理规定。根据监管决定，鑫鼎盛需进行改正，并将相关情况记入诚信档案。此外，2024年12月，鑫鼎盛因员工通过“快手”平台公开荐股再次被要求改正，董事长因负有领导责任受到监管谈话。 在反洗钱方面，鑫鼎盛在基金销售业务上存在短板，未向监管报备反洗钱制度和部门设置，培训覆盖也不全面，显示出合规管理的系统性漏洞。鑫鼎盛成立于1997年，注册资本为1亿元，是国内首批获得证券投资咨询执业资格的机构之一，业务涵盖私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务和互联网金融等领域。